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《国务院国资委授权（quán）放权清（qīng）单（2019 年版）》

来源（yuán） Source：昆（kūn）明米兰和麦肯（kěn）企业管（guǎn）理咨询有限公司（sī）日期（qī） Date：2020-06-16 点击 Hits：2391

《国务院国资委授权放权（quán）清单（2019 年版（bǎn））》

据（jù）国资（zī）委 6 月 5 日消息，2019 年 6 月 3 日，国（guó）务院国资委向各（gè）中央企业、地方国（guó）资委印（yìn）发《关于印发<国（guó）务院国资委（wěi）授权放权清单（2019年版）>的通知》，要求各中央企业结合实（shí）际贯（guàn）彻落（luò）实。要求各（gè）地国资（zī）委按照国发〔2019〕9 号文件（jiàn）要求，结（jié）合实（shí）际积极推（tuī）进（jìn）本地（dì）区国有资本授权经营体制改革（gé），制定授权放权清单（dān），赋（fù）予（yǔ）企业（yè）更多自主权，促进激发微观主（zhǔ）体活力与管住管（guǎn）好国有资本有机（jī）结（jié）合。通知全文（wén）如下：

关于印发《国务院国（guó）资委授（shòu）权放权清单（2019 年版）》的通（tōng）知

各中央企业,各省、自治区、直辖（xiá）市及计划单列（liè）市和新疆生产建设兵团（tuán）国（guó）资委：

为深入贯彻党中央、国务院关于深化国资国企改革的决（jué）策部署，落（luò）实《国务院关于印发改革国有资本授权经营（yíng）体制方案的通（tōng）知》（国发〔2019〕9 号）精（jīng）神，加（jiā）快实现（xiàn）从管企业向管资本转变，更好（hǎo）履行出资人职责，进一步（bù）加大（dà）授权放权力度，切实增强微观主体活力，我委制定了《国务（wù）院（yuàn）国资委授（shòu）权放权（quán）清（qīng）单（2019 年版）》（以（yǐ）下简称《清（qīng）单》），现印发给你（nǐ）们（men），并将有（yǒu）关事项通（tōng）知如（rú）下：

一、分类开展（zhǎn）授权放权

《清单（dān）》结合企业的（de）功能定位、治理能力、管理水平等企（qǐ）业改革发展实际，分（fèn）别针对各中（zhōng）央企业（yè）、综合改革试点企（qǐ）业、国有资本投（tóu）资、运营公（gōng）司试（shì）点企（qǐ）业以及特定企业（yè）相应（yīng）明确了授权（quán）放权事项。同（tóng）时，集团公司要对所（suǒ）属企业同步开展（zhǎn）授权放权（quán），做（zuò）到层层“松绑”，全面激发各层级企（qǐ）业活力。

二、加强行权能（néng）力建设（shè）

各（gè）中央企业要坚持中国（guó）特（tè）色现代国有企（qǐ）业制度，把加强党的（de）领导和完善公司治理（lǐ）统一起来，加快形成（chéng）有（yǒu）效制衡的公司法人治理结构、灵活（huó）高效的市场化经营（yíng）机制。要夯实管理基础，优化集团管（guǎn）控（kòng），健全完善风险、内控和合规体系，确（què）保各项授权放权接得（dé）住（zhù）、行得稳。

三（sān）、完（wán）善监督管理体系

国务院国资委将加强事中事后监管，采（cǎi）取健全监管制度、统（tǒng）筹监督（dū）力量、严格责任追究、搭建实时在线的国资监管平台等方式（shì），确保（bǎo）该放的（de）放权到位、该管的管住管好，实现授权与监管相（xiàng）结合、放活与（yǔ）管好相统（tǒng）一。

四、建立动态调（diào）整机（jī）制

国务院国资委将加强跟（gēn）踪（zōng）督导，定（dìng）期评估授（shòu）权（quán）放权的执行情（qíng）况（kuàng）和（hé）实（shí）施（shī）效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整（zhěng）授权放权（quán）事项。请各中（zhōng）央（yāng）企（qǐ）业结合实际抓好贯彻落实，工作中遇到（dào）的情况和问题及时报告国务院国资委。

各地国资（zī）委要按照国发（fā）〔2019〕9 号文件要求，结合实（shí）际积极推进本地区国有资本授权（quán）经营体制改革（gé），制定授（shòu）权放权清单，赋予企业更多（duō）自主权，促进激发微观主体（tǐ）活力与管住管好国（guó）有资本有机结（jié）合。国务院国资委将加强指导（dǎo）督（dū）促，推（tuī）动授权放（fàng）权工作有序开展、全面落实（shí）。

国务院国资委2019 年 6 月 3 日

国务院国资（zī）委授权放权清单（2019 年版）

一、对各中央企业的授（shòu）权放权事项（xiàng）

序号授权放权事项（xiàng）

1. 中央企（qǐ）业审（shěn）批所（suǒ）属企业的混合所（suǒ）有制（zhì）改革方案（主业处于关系国家安全、国民（mín）经济命脉的重要行业和关键领域，主（zhǔ）要承担重大专（zhuān）项任务的子企业除外）。

2. 中央企业（yè）决定（dìng）国有参股非上市企业与非国有控股上（shàng）市公司的资产重组事（shì）项。

3. 授权（quán）中央企业（yè）决定集团及所属（shǔ）企业以非公开协（xié）议（yì）方式参与其他子企业的增资（zī）行为及相应的资产评（píng）估（主业处于关（guān）系国家安全（quán）、国民经（jīng）济命脉的重要行业和关键领（lǐng）域，主要承担（dān）重（chóng）大专项任务的子企业除外）。

4. 中央企（qǐ）业审批（pī）所持（chí）有非上市股份有限公司的国有（yǒu）股权管（guǎn）理方案和股权变动事项（主（zhǔ）业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行（háng）业和关键领域，主要承担重大专项任（rèn）务的子（zǐ）企业除（chú）外）。

5. 中（zhōng）央企业审批国有股（gǔ）东所持有上市公司股份在集团内部（bù）的无（wú）偿划转、非公开协（xié）议转（zhuǎn）让事项。

6. 中央企（qǐ）业审（shěn）批国（guó）有参股股东所（suǒ）持（chí）有上（shàng）市公（gōng）司（sī）国有股权公开征集转（zhuǎn）让、发行可交换（huàn）公司债券事项。

7. 中央企业审批未导致上市公（gōng）司控股权转移（yí）的国有股东通（tōng）过证券交易（yì）系统增持、协议受让、认（rèn）购上市（shì）公司发行股票等事（shì）项（xiàng）。

8. 中央企业审批未触及（jí）证监会（huì）规定的重大（dà）资产重组标准（zhǔn）的（de）国（guó）有股东与所控股（gǔ）上市（shì）公司进行资产重组事（shì）项。

9. 中央企（qǐ）业审批国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市（shì）公司股份事项，同时（shí）应符（fú）合国有（yǒu）控股股东持（chí）股（gǔ）比例不低于合理（lǐ）持股（gǔ）比例（lì）的要求。

10. 中央企业审（shěn）批未导致国有控股股（gǔ）东（dōng）持（chí）股比例低于合理持股比例的公开征集转让、发行可交换公司债（zhài）券及所（suǒ）控股上市（shì）公（gōng）司发行证券事项。

11. 授（shòu）权中（zhōng）央企（qǐ）业（yè）决定公司发行短期债券、中长期票（piào）据和所（suǒ）属（shǔ）企业发（fā）行各类债券等部分债券类融资事项。对（duì）于中央企业集团公（gōng）司发行的中（zhōng）长期（qī）债（zhài）券，国资（zī）委仅（jǐn）审批发债额度，在额（é）度范（fàn）围内的（de）发债不再审批。

12. 支（zhī）持中（zhōng）央企业所属企业按照（zhào）市场化选聘、契约（yuē）化管理、差异化薪酬、市场化退出的原则，采取公（gōng）开遴选、竞（jìng）聘（pìn）上岗、公开招聘（pìn）、委托推（tuī）荐等市场化方式（shì）选聘职业经理人，合理增加（jiā）市场化选聘比例，加快建立职业经理人制度。

13. 支持（chí）中央企业（yè）所属企业（yè）市（shì）场化（huà）选聘（pìn）的职业经理人实行市场化薪酬分配制度，薪（xīn）酬总水平由相应（yīng）子企业的（de）董事会（huì）根据国家相（xiàng）关政策，参（cān）考境内（nèi）市场同（tóng）类可（kě）比人员薪酬价位，统筹考虑企业发展战略、经营目标及成效、薪酬策略等（děng）因素，与职业（yè）经理人协商确定，可以（yǐ）采取多（duō）种方式探索完善（shàn）中长期激励（lì）机制。 14. 对商业一类和部分符合条件的商业二类中央（yāng）企业实（shí）行工资总额预算备案制管理。

15. 中央（yāng）企业审批所属科技型子企业股权和分（fèn）红激励方案，企业实（shí）施分红激励所需支出计入工资总额，但不受当年本单（dān）位工资总额限（xiàn）制、不（bú）纳入本单位工资总额基数，不作为企业职工教育经费、工（gōng）会经费、社会保险费、补充养老及补充医疗（liáo）保险（xiǎn）费（fèi）、住房公积金等的计提依据。

16. 中央（yāng）企业集团年金（jīn）总体方案（àn）报国资委事后备案，中央企业审批所属企业制定的具体（tǐ）年金实（shí）施方案。

17. 中央企业控股（gǔ）上（shàng）市公司股（gǔ）权（quán）激励计划报（bào）国资委同意后，中（zhōng）央企业审批分期实施方案。

18. 支持中央（yāng）企业（yè）在符（fú）合条（tiáo）件的所属企业开展多（duō）种形式的股（gǔ）权激励，股权激励的实际收（shōu）益水平，不（bú）与员工（gōng）个人薪（xīn）酬（chóu）总（zǒng）水平挂钩，不纳入本单位工（gōng）资（zī）总额基（jī）数（shù）。

19. 中央企业决定与借款费用、股（gǔ）份支付、应付债（zhài）券等会计事项相关的会计政策和（hé）会计估计变更。

20. 授权中（zhōng）央企业（负债水平高、财务（wù）风险（xiǎn）较大的中（zhōng）央（yāng）企业除外）合理确定公司（sī）担保规（guī）模，制定（dìng）担保风险防范措施，决定集团内部担保事项，向集团外中央企业的（de）担保（bǎo）事项不再报国资委备案。但不得向（xiàng）中（zhōng）央企业以外的其他企业进行担保。

21. 授权中央企业（负债水平高、财务风险较大的（de）中央企业除外）根（gēn）据《中央企业降（jiàng）杠杆减负（fù）债专项工作（zuò）目标责任书（shū）》的管控目（mù）标，制定债（zhài）务风险管理制度，合理安（ān）排长短（duǎn）期负债比重，强（qiáng）化（huà）对所属企业的资（zī）产负债约束，建立债务风险动态监测和预警机制。

二、对综（zōng）合改革试点企业的授权放权事项（包括（kuò）国有资（zī）本投（tóu）资、运营（yíng）公（gōng）司（sī）试点（diǎn）企业（yè）、创建世界一流示范企业（yè）、东（dōng）北（běi）地区中央企业综合改革试点企业、落实董（dǒng）事会职权试点企业等）

序号授权放权（quán）事（shì）项（xiàng）

1. 授权董事会审批企（qǐ）业五（wǔ）年发展战略（luè）和规划（huá），向国资（zī）委报（bào）告（gào）结果（guǒ）。中央企业按照国家（jiā）规划周期（qī）、国民经济和社（shè）会发展五年规划（huá）建议，以及（jí）国有经济布局结构调整方（fāng）向和中（zhōng）央企业中长期发展规（guī）划要求，组织编制本企业五年发展战略和规划，经董事会批（pī）准后实（shí）施。

2. 授权董事会按照《中（zhōng）央（yāng）企业投（tóu）资监督管理办法》（国资委令第 34号）要求批准年度（dù）投资计划，报国资（zī）委（wěi）备案。

3. 授（shòu）权董事会决定在年度（dù）投资计划的投资（zī）规模内，将主业范（fàn）围（wéi）内的计划（huá）外新增投资项目（mù）与计划内主业投（tóu）资项目进行适当调剂。相（xiàng）关投资（zī）项目（mù）应符合负面清（qīng）单要求。

4. 授权董（dǒng）事会（huì）决定主业范围内的计划（huá）外新增股权投（tóu）资项目，总投资规模变动超过 10%的，应及时调（diào）整年（nián）度（dù）投（tóu）资计划（huá）并向（xiàng）国（guó）资委报告。相关投（tóu）资项（xiàng）目应符合负面清单要求。

三、对（duì）国有（yǒu）资本投资、运（yùn）营公司试点企业的授权放（fàng）权事（shì）项

序（xù）号授权放（fàng）权事（shì）项

1. 授权董事会按照（zhào）企业发展战略和规划（huá）决策适度开展（zhǎn）与（yǔ）主（zhǔ）业紧密相关的商业（yè）模式创新业务，国资（zī）委（wěi）对其视同主（zhǔ）业投资管理。

2. 授（shòu）权（quán）董事会（huì）在已批准（zhǔn）的主业范围以外，根据落实国家战略（luè）需要（yào）、国有经济布（bù）局结构调整方向、中央企业中长期发展规划（huá）、企业五年（nián）发展战略和规（guī）划，研究提出拟培育发展的 1-3 个（gè）新（xīn）业务领域，报国资委同意后，视同主业管理。待发（fā）展成熟后，可向国资委（wěi）申请将其调整（zhěng）为主业。

3. 授（shòu）权董事会在 5%-15%的比例范围内提出（chū）年度非主（zhǔ）业投资比例限额，报国资委同意后实施。

4. 授（shòu）权国有资本投资、运营公司按照国有（yǒu）产（chǎn）权管理规定审（shěn）批国有资（zī）本投资、运营公（gōng）司之（zhī）间的非上市企业产权无偿（cháng）划转（zhuǎn）、非公开协（xié）议转让、非公（gōng）开协议增（zēng）资、产权（quán）置换等事项（xiàng）。

5. 授权董事会审批所属创业投（tóu）资企业、创业投资管理企业（yè）等新产业、新（xīn）业态、新商业模式类企业的核心团队持股和（hé）跟投事项，有关事项的开展情况按年度（dù）报（bào）国（guó）资（zī）委（wěi）备案（àn）。

6. 授（shòu）权（quán）中央企业探索（suǒ）更加灵活高效的工资总额管理方（fāng）式。

四、对特定（dìng）企业的授权放权事项

序号（hào）授（shòu）权放（fàng）权事项

1. 对（duì）集（jí）团总部在（zài）香港地区、澳门地区的中央企业在本地（dì）区的投资，可（kě）视同（tóng）境内投资进行（háng）管理。 2. 授权落实董事会职权（quán）试点中央企业董事（shì）会根据中央（yāng）企业负责（zé）人（rén）薪酬管理有关制度，制（zhì）定经（jīng）理层成员薪酬管理办法，决定经理（lǐ）层成员薪（xīn）酬（chóu）分配。企业经理层成员（yuán）薪酬管理办（bàn）法和薪酬管理重大事（shì）项报国资委备案。

3. 授权（quán）落实董事会职权试点中央企业（yè）董事会对副职经理人员进（jìn）行评价，评价结果（guǒ）按一（yī）定权重计入（rù）国资委对企业（yè）高管人员的评价（jià）中。

4. 授权（quán）行（háng）业周期（qī）性特征明（míng）显、经济效益年度间波动较大或者存在（zài）其他（tā）特殊情况的中（zhōng）央企业（yè），工（gōng）资总额预算可以探索按（àn）周期进行（háng）管理，周期最长不超（chāo）过三年，周期内（nèi）的工资总额增长应当符合工资与效益联动的要求（qiú）。

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